年6月加入工银瑞信法律合规部

  工银瑞信核心价值混合型证券投资基金

  更新的招募说明书摘要

  (

  201

  6

  年

  第

  3

  号)

  基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  

  重要提示

  工银瑞信核心价值混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委

  员会

  2005

  年

  7

  月

  11

  日证监基金字

  [2005]122

  号文核准募集。本基金的基金合同于

  2005

  年

  8

  月

  31

  日正式生效

  ,并于

  2015

  年

  9

  月

  23

  日进行了更新

  。

  基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

  准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

  或保

  证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金

  产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的

  意愿、时机、数量等投资行为作出决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

  原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者

  自行负担。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

  金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

  份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

  和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承

  担义务。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人管

  理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实

  信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不向投资者最

  低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为

  2016

  年

  8

  月

  27

  日,有关财务数据和净值表现数据截止日

  为

  2016

  年

  6

  月

  30

  日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。

  一、基金管理人

  (

  一

  )基金管理人

  概况

  名称:工银瑞信基金管理有限公司

  

  住所:市西城区金融大街

  5

  号、甲

  5

  号

  6

  层甲

  5

  号

  601

  、甲

  5

  号

  7

  层甲

  5

  号

  701

  、

  甲

  5

  号

  8

  层甲

  5

  号

  801

  、甲

  5

  号

  9

  层甲

  5

  号

  901

  办公地址:市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

  代表人:郭特华

  成立日期:2005年06月21日

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号

  中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105号

  经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:2亿元人民币

  联系人:朱碧艳

  联系电话:

  股权结构:中国工商银行

  股份有限公司

  占公司注册资本的

  80

  %

  ;信贷

  银行股份有限

  公司

  占公司注册资本的

  20

  %。

  存续期间:持续经营

  (

  二

  )

  主要人员情况

  1

  .董事会

  沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976年参加工作,先后在中国人民银行杭州

  分行、中国工商银行浙江分行、分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营业

  部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处长、

  人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党委副

  ;中国工商银行分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业公会

  会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、上海

  国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市宏观

  经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究理事会理事、上海财经大学校董会董事,

  上海市代表。

  NeilHarvey先生,董事,信贷执行董事,常驻。信贷银行和大中华区

  首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,NeilHarvey先生还是资产

  管理亚太地区副、亚太区运营委员会。NeilHarvey先生在投资银行和资产管理领

  

  域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也有十七年的

  工作经历。NeilHarvey先生在信贷工作十五年,担任过很多职务,目前他是资产管理

  亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益业务负责人。另

  外,他在信贷和其他公司都担过要职,负责、非洲、日本、拉美、中东、土耳

  其和俄罗斯地区的业务。

  郭特华女士:

  董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资

  管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(

  国际)有限公司董事长、工银家族财富(上

  海)投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中

  国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

  王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职

  董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营

  业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术信贷部经理。

  女士,董事,高级会计师,中国工商银行集驻子公司董监事办公室专家、专职派

  出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(CertifiedInternalAuditor)

  资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清

  算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银

  行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  田国强先生,董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等研

  究院院长,美国A&M大学经济系AlfredF.Chalk讲席教授。首批“千人计划”

  入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者教授,曾任上海市人民特聘

  决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国

  十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经

  济等。

  孙祁祥女士,董事,经济学博士,大学经济学院院长,教授,博士生导师,享受

  国务院特殊津贴专家。兼任大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学会

  学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教学

  指导委员会委员,美国国际保险学会董事会、学术主持人,美国C.V.Starr冠名教授。

  曾任亚太风险与保险学会、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、

  大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇,主持过20多项由国

  家部委和国际著名机构委托的科研课题。

  

  JaneDeBevoise女士,董事,大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998年与

  德意志银行合并)董事总经理、所罗门·古根海姆基金会副及项目总监、委

  任的展览馆委员会、西九龙文娱艺术馆咨询小组委任委员。2003年至今担任

  亚洲艺术文献库董事局董事及,2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

  2.监事会

  郑剑锋先生:监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工

  商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负

  责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国

  工商银行战略管理与投资者关系部集驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。

  女士:监事,金融学学士。女士于2006年加入CreditSuisseGroup(

  信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

  国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

  张舒冰女士:监事,硕士。2003年4月至2005年4月,任职于中国工商银行,担任主

  任科员。2005年7月加入工银瑞信,2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综

  合,2007年至2012年担任战略发展部副总监,2012年至2014年9月任职于机构客户部,

  担任机构客户部副总监及总监职务;2014年9月至2015年7月,担任机构产品部总监。2014

  年11月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015年7月至今担任工银瑞信投资管

  理有限公司副总经理。

  洪波女士:监事,硕士。ACCA非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务

  所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

  年6月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。

  倪莹女士:监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

  校团委副。2009年至2011年就职于市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入

  工银瑞信战略发展部,现任副总监。

  3.高级管理人员

  郭特华女士:总经理,简历同上。

  朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼

  任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997年-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,

  2000年-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

  江明波先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

  

  (国际)有限公司固定收益投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事。2000年7月至2001

  年11月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001年12月至2006年12月,

  任职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券

  组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006年加入

  工银瑞信基金管理有限公司。

  杜海涛先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

  (国际)有限公司董事。1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历

  任职员、债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理

  有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管

  理有限公司,历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  赵紫英女士:博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。1989年8月至1993年

  5月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1994年6月至2002年4月,任职

  于中国工商银行市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5

  月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副

  总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  4.本基金基金经理

  宋炳珅先生,

  12

  年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;

  20

  07

  年加入工

  银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。

  2012

  年

  2

  月

  14

  日至今,担任工银瑞信添颐债券

  型证券投资基金基金经理;

  2013

  年

  1

  月

  18

  日至今,担任工银双利债券基金基金经理;

  2013

  年

  1

  月

  28

  日至

  2014

  年

  12

  月

  5

  日,担任工银瑞信

  60

  财债券型基金基金经理;

  2014

  年

  1

  月

  20

  日至今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;

  2014

  年

  1

  月

  20

  日至今,

  担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;

  2014

  年

  10

  月

  23

  日至今,担任工银

  瑞信研究精选股票型基金基金经理;

  2014

  年

  11

  月

  18

  日至今,担任工银医

  疗保健行业股票

  型基金基金经理;

  2015

  年

  2

  月

  16

  日至今,担任工银战略转型主题股票基金基金经理。

  何肖颉先生,

  18

  年证券从业经验;曾任博时基金基金裕阳的基金经理助理、基金裕华

  的基金经理、博时新兴成长股票型基金的基金经理;

  2004

  年

  5

  月至

  2005

  年

  1

  月担任社保基

  金管理小组基金经理助理;

  20

  08

  年加入工银瑞信,

  现任权益投资部联席总监,

  2014

  年

  3

  月

  6

  日至今,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;

  2015

  年

  1

  月

  27

  日至今,

  担任工银国企主题股票型基金基金经理;

  2015

  年

  6

  月

  2

  日至今,担任工银瑞信生态环

  境

  行业股票型基金基金经理;

  2015

  年

  12

  月

  29

  日至今,担任工银瑞信新趋势灵活配置混合

  

  型基金基金经理。

  本基金历任基金经理:

  江晖先生,

  2005

  年

  8

  月

  31

  日至

  2007

  年

  5

  月

  24

  日管理本基金。

  王筱苓女士:

  2007

  年

  1

  月

  5

  日至

  2007

  年

  11

  月

  29

  日管理本基金。

  詹粤萍女士:

  2007

  年

  5

  月

  8

  日至

  2007

  年

  11

  月

  29

  日管理本基金。

  曹冠业先生:

  2007

  年

  11

  月

  29

  日至

  2009

  年

  5

  月

  17

  日管理本基金。

  张翎先生:

  2007

  年

  4

  月

  24

  日至

  2010

  年

  4

  月

  12

  日管理本基金。

  何江旭先生,

  2010

  年

  4

  月

  12

  日至

  2014

  年

  7

  月

  30

  日管理本基金。

  5

  .

  投资决策委员会

  郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

  江明波先生,简历同上。

  杜海涛先生,简历同上。

  宋炳珅先生,简历同上。long8龙8国际娱乐

  欧阳凯先生,

  14

  年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;

  2010

  年加入

  工银瑞信,现任固定收益投资总监。

  2010

  年

  8

  月

  16

  日至今,担任工银双利债券型基金基金

  经理,

  2011

  年

  12

  月

  27

  日至今担任工银保本混合基金基金经理,

  2013

  年

  2

  月

  7

  日至今担任

  工银瑞信保本

  2

  号混合型发起式基金基金经理

  (

  自

  2016

  年

  2

  月

  19

  日起变更为工银瑞信优质

  精选混合型证券投资基金

  )

  ,

  2013

  年

  6

  月

  26

  日起至今担任工银瑞信保本

  3

  号混合型基金基

  金经理

  ,2013

  年

  7

  月

  4

  日起至今担任工银信用纯债两年定期基金基金经理,

  2014

  年

  9

  月

  1

  9

  日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,

  2015

  年

  5

  月

  26

  日起至

  今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

  黄安乐先生,

  13

  年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

  券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;

  2010

  年加

  入工银瑞信,现任权益投资部总监。

  2011

  年

  11

  月

  23

  日至今,担任工银主题策略混合基金

  基金经理;

  2013

  年

  9

  月

  23

  日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;

  2014

  年

  10

  月

  22

  日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;

  2015

  年

  4

  月

  28

  日至今,担任工银新

  材料新能源行业股票型基金基金经理。

  李剑峰先生,

  13

  年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任

  公司业务经理、高

  级副经理;

  2008

  年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资

  部投资经理。

  

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称:中国银行股份有限公司(简称

  “

  中国银行

  ”

  )

  住所及办公地址:市西城区复兴门内大街

  1

  号

  首次注册登记日期:

  1983

  年

  10

  月

  31

  日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  代表人:田国立

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【

  1998

  】

  24

  号

  托管部门信息披露联系人:王永民

  传真:(

  010

  )

  6659

  4942

  中国银行客服电话:

  95566

  三、相关服务机构

  (一)

  A

  类

  基金份额发售机构

  1

  、直销机构

  名

  称:工银瑞信基金管理有限公司

  注册地址:市西城区金融大街

  5

  号、甲

  5

  号

  6

  层甲

  5

  号

  601

  、甲

  5

  号

  7

  层甲

  5

  号

  701

  、

  甲

  5

  号

  8

  层甲

  5

  号

  801

  、甲

  5

  号

  9

  层甲

  5

  号

  901

  办公地址:市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

  代表人:郭特华

  客户服务电话:

  400

  -

  811

  -

  9999

  传

  真:

  010

  -

  66583111

  、

  010

  -

  66583100

  联系人:王秋雅

  网

  址: